Compliance

COMPLIANCE

Asesoramos a las empresas en la prevención y gestión de sus riesgos legales y reputacionales. Nuestras soluciones buscan prevenir en forma efectiva la comisión de delitos que dan lugar a la responsabilidad penal de la persona jurídica, pero no nos quedamos en eso.  

A través de nuestras áreas de especialidad y alianzas, ofrecemos soluciones a la medida de cada cliente, para abordar sus riesgos legales de forma integral. También consideramos las implicancias reputacionales de estos riesgos y la importancia de gestionarlos adecuadamente más allá de los mínimos legales. 

Etapas del proceso

  • Diagnóstico y levantamiento de riesgos empresariales.
  • Informe de recomendaciones.  
  • Implementación de recomendaciones (elaboración y/o modificación de modelo de prevención de delitos, código de ética, protocolos y procedimientos, cláusulas contractuales y otros). 
  • Capacitaciones para su aplicación efectiva.  

Servicios complementarios

  • Asesoría permanente en la aplicación del programa de cumplimiento.
  • Auditorías y levantamientos de riesgos en materias específicas.
  • Investigaciones internas.
  • Capacitaciones sobre cumplimiento y prevención de riesgos en materias específicas.
  • Programas de integridad y cumplimiento exigidos en licitaciones públicas.

Equipo

Para ofrecer una asesoría integral en compliance, trabajamos en alianza con Chaves Abogados, estudio especializado en Derecho Penal, y con Fernández Abogados, estudio especializado en medioambiente, materias regulatorias y recursos naturales.

Gustavo Cuevas

Abogado de la Universidad de Chile y fundador de Cuevas Abogados en 2002, con amplia experiencia en financiamiento, compliance, inversión extranjera, derecho corporativo, manejo de crisis, y resolución de conflictos.

Miguel Chávez

Abogado de la Universidad de Chile, 1993. Diplomado en Estudios Avanzados (DEA), con mención en Derecho Penal y Ciencias Penales de la Universitat Pompeu Fabra, Barcelona, España. Diplomado en la Reforma Procesal Penal, Universidad de Chile.

Andrés Fernández

Abogado de la Universidad de Chile, 1992. LLM University of Pennsylvania. Socio de Fernández Abogados

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Estamos disponibles para atender tus consultas y brindarte asesoramiento.

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Preguntas Frecuentes

Cuando hablamos de compliance, nos referimos a implementar acciones y medidas para prevenir   riesgos derivados de la comisión de delitos e incumplimientos normativos en una empresa. Esto se materializa a través de la elaboración y aplicación efectiva de un programa de cumplimiento que comprende una serie de políticas, protocolos y normativa interna para gestionar adecuadamente los riesgos legales presentes en los procesos y actividades de la empresa.   

En materia penal, el compliance es fundamental para eximir a la empresa de responsabilidad penal por los delitos que cometan sus dependientes o incluso proveedores en el desarrollo de su giro. Sin embargo, más allá de este u otros beneficios que pueda establecer una ley, la implementación de programas de cumplimiento de forma efectiva permite reducir el riesgo de comisión de delitos e infracciones legales, con los costos económicos y reputacionales que eso conlleva. 

Los titulares de Permanencia Transitoria NO podrán realizar actividades remuneradas.

Excepcionalmente, podrán solicitar al SERMIG una autorización para ejecutar dichas labores quienes requieran realizar actividades específicas y esporádicas, y que como consecuencia directa de éstas perciban remuneraciones o utilidades económicas en Chile o en el extranjero

Las personas extranjeras que tengan el propósito de establecerse en Chile por un tiempo limitado deben solicitar su residencia temporal cumpliendo los requisitos de la subcategoría migratoria a la que desea postular, la vigencia de este permiso de residencia será hasta de 2 años.

Los siguientes casos podrán solicitar Residencia temporal dentro del país: 

 

– Cuando acrediten tener vínculos de familia con chilenos o con residentes definitivos.

– Quienes ya tengan la condición de titular de un permiso de Residencia Temporal y deseen cambiar de subcategoría migratoria, prorrogar la misma, o cambiar la calidad del permiso de  residencia en el caso de los dependientes. 

– Subcategorías de Residencia Temporal fundadas en razones humanitarias (párrafo octavo del  Decreto N°177/2022).

-Solicitudes que por expresa mención del Decreto N°177/2022 deban ser efectuadas por entidades públicas. 

– Los titulares de Permanencia Transitoria que ingresaron al país antes del 12.02.2022, también podrán postular a un permiso de residencia dentro del territorio nacional.

El plazo para solicitar la Residencia Definitiva es de no más de 90 días antes de la expiración del permiso de residencia vigente. 

También se podrá postular y obtener el permiso de residencia definitiva no obstante encontrarse vigente el permiso de residencia temporal de que se es titular, siempre y cuando se haya cumplido el plazo que lo habilita, definido para la subcategoría respectiva (Art. 62 del Reglamento de Migración y extranjería.

Si adjuntas información errónea o que no corresponde, se te notificará a tu correo electrónico la solicitud de más antecedentes, teniendo un plazo de 60 días corridos, contados a partir de esa notificación, para enviar los documentos solicitados a través del Portal de Trámites Digitales del SERMIG. Si así no lo hicieres en el plazo indicado, se podrá rechazar tu solicitud de acuerdo al Art. 88 de la Ley N°21.325 de Migración y Extranjería.

Para postular a la Residencia Definitiva, los residentes temporales titulares de subcategorías de solicitudes presentadas con posterioridad al 14 de mayo de 2022, deberán haber residido en el país en tal calidad al menos por 24 meses.

Quienes hayan cumplido 18 años de edad, sean titulares de Residencia Definitiva vigente, y tengan cinco años o más de residencia en Chile (a contar desde que obtuvieron el estampado de la Residencia Temporal que dio origen a la Residencia Definitiva que mantiene vigente).